Các luật sư và giám đốc điều hành đại diện cho sàn giao dịch FTX đã xuất hiện tại tòa án vào ngày 22/11 để giải quyết cuộc điều tra đang tiếp diễn đối với tài sản của công ty. Họ cũng yêu cầu giữ kín tên của các khách hàng của công ty trước công chúng.
Phiên điều trần đầu tiên đã khẳng định lại suy đoán rằng việc kế hoạch tái cấu trúc và phá sản của FTX theo Chapter 11 có thể là một trong những trường hợp bất thường nhất từng được đưa ra trước tòa án Mỹ. Dưới đây là ba bài học lớn nhất rút ra từ phiên điều trần.
Thiếu thông tin về tài sản của công ty
Trong một bài trình bày trước Tòa án Phá sản Mỹ, luật sư của FTX, James Bromley của Sullivan & Cromwell, đã nêu ra những tình huống bất thường đang khiến các nhà quản lý mới của sàn giao dịch tiền điện tử và các nhà điều tra pháp y không thể xác định được tài sản của FTX.
“Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể nhưng vẫn phải đứng đây vì thiếu thông tin. Chúng tôi không có lượng thông tin cần thiết mà một đơn vị phá sản thường có,” theo Bromley.
Trước đó, CEO mới của FTX là John Ray III đã đại diện công ty gửi hồ sơ phá sản lên Tòa án Delaware (Mỹ).
“Chưa bao giờ trong sự nghiệp, tôi chứng kiến sự thất bại hoàn toàn trong việc kiểm soát doanh nghiệp và hoàn toàn không có thông tin tài chính đáng tin cậy như đã diễn ra ở đây”, Ray mở đầu hồ sơ của mình.
Ông chỉ trích nhiều quản lý cũ, bao gồm cả cựu CEO Bankman-Fried vì đã thất bại trong việc nắm bắt và giải quyết lỗ hổng tài chính hàng tỷ USD trong bảng cân đối kế toán của Alameda Research – FTX.
Tuy nhiên, tiềm năng có thể thu hồi được nhiều tài sản hơn là một dấu hiệu tích cực cho khách hàng và các chủ nợ khác, những người hy vọng sẽ thu hồi được các khoản đầu tư bị mất. Bromley cho biết trước tòa “một lượng đáng kể tài sản của khách hàng đã bị đánh cắp hoặc mất tích.”
Một vấn đề khác cần để mắt đến là việc xác định xem FTX thực tế còn bao nhiêu tài sản người dùng, cũng như nghĩa vụ nợ. Sáng 12/11, sàn được cho là đã trải qua một vụ tấn công, lấy đi khoảng 400 triệu USD tài sản. Bản kê khai tài sản trước đó của cựu CEO Sam Bankman-Fried cũng được đánh giá không đúng với sự thật khi chỉ có 900 triệu USD trong tổng số 9 tỷ USD tài sản công bố là có thanh khoản.
Danh tính chủ nợ của FTX vẫn được giữ kín
Một cuộc tranh chấp về danh tính của hơn 1 triệu khách hàng của FTX có tiền mắc kẹt trong vụ phá sản cũng được đưa ra trong phiên điều trần. Đại diện chính phủ chuyên phụ trách các trường hợp phá sản của Mỹ phản đối việc FTX niêm phong thông tin khách hàng.
“Chúng tôi cho rằng việc chỉnh sửa tài liệu không mang lại sự minh bạch trong những trường hợp này,” Ben Hackman thay mặt Ủy viên Mỹ lập luận.
Cuối cùng, Thẩm phán Dorsey đã chấp nhận yêu cầu của FTX về việc giữ bí mật danh tính khách hàng trên cơ sở tạm thời.
Quyền hạn
Trước sự bất đồng về việc quốc gia nào có thẩm quyền quản lý tài sản của FTX — Mỹ hoặc Bahamas nơi FTX đặt trụ sở chính — FTX lưu ý hai yếu tố có thể cân nhắc có lợi cho Tòa án Phá sản Mỹ.
Tính đến ngày 31/10/2022, FTX thuê 330 nhân viên trên khắp thế giới, với số lượng lớn nhất —127 làm việc ở Mỹ. Thông qua FTX.com, công ty cũng đã kiếm được 300 triệu USD khi mua bất động sản ở Bahamian.