Arthur Hayes sẽ phải chịu 2 năm quản chế trong trại giam vì những sai phạm liên quan đến sàn giao dịch phái sinh BitMEX.
Scandal lớn nhất sàn giao dịch phái sinh BitMEX
Arthur Hayes, cựu Giám đốc điều hành của sàn giao dịch phái sinh BitMEX đã nhận tội trước những cáo buộc vi phạm Luật bảo mật Ngân hàng (BSA) đồng thời cố tình không triển khai chương trình AML tại BitMEX.
BSA yêu cầu nhiều tổ chức tài chính phải xây dựng các “dấu vết giấy tờ” bằng cách lưu trữ hồ sơ và đệ trình báo cáo về một số giao dịch nhất định.
AML (Anti-Money Laundering) là các quy định và điều luật ngăn chặn hành vi rửa tiền bất hợp pháp. AML liên kết chặt chẽ với Lực lượng đặc nhiệm Tài chính quốc tế (FATF) được thành lập năm 1989.
Sàn giao dịch phái sinh BitMEX bị cáo buộc rửa tiền và thao túng thị trường Mỹ. Nguyên đơn cáo buộc sàn giao dịch phái sinh BitMEX đang hoạt động kinh doanh chuyển tiền không giấy phép, ước tính khoảng 3 tỷ giao dịch/ngày. Đây là hành vi vi phạm nghiêm trọng luật pháp của Mỹ.
Cựu giám đốc điều hành Arthur Hayes đã bị ít nhất 1 trong 4 toàn án quận liên bang ở New York kết án 2 năm quản thúc cùng 6 tháng thụ án tại gia.
Cụ thể, tại phiên tòa ngày 24/2/2022, Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed và Gregory Dwyer đã thừa nhận vi phạm đạo luật BSA đồng thời không phản bác với những cáo buộc không thiết lập chương trình AML.
Tại Mỹ, hành vi hỗ trợ rửa tiền có thể nhận án 5 năm tù giam, tuy nhiên, vì Hayes và Delo đều đã nhận tội trước ngày xét xử vào tháng 3 và đồng ý nộp phạt 20 triệu USD nên mức phạt đã được giảm nhẹ.
Sau khi nộp phạt 10 triệu USD, Arthur Hayes được trả lại tự do, trong thời gian tới vị cựu CEO đang chờ các thủ tục tố tụng ở New York.
Tuy nhiên, các công tố viên cho rằng hành vi của Arthur Hayes đặc biệt nghiêm trọng vì đã cố tình không thực hiện AML và không thực hiện các yêu cầu xác minh KYC với các khách hàng.
Tháng 8 năm ngoái, có thông tin sàn giao dịch phái sinh BitMEX đã đồng ý trả 100 triệu USD để thanh toán cho cả CFTC và Trung tâm thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) nhằm giải quyết một trường hợp riêng biệt.
Sau đó, CFTC và FinCEN cho biết các nhà khai thác sàn giao dịch HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services Limited đã điều hành các sàn giao dịch bất hợp pháp.