Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam vì liên quan đến đợt phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Thêm một công ty bị xử phạt liên quan đến Tân Hoàng Minh
UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ nên Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt số tiền 250 triệu đồng.
Trước đó, chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ cho 3 đợt chào bán trái phiếu của công ty con của Tân Hoàng Minh là CTCP Cung điện Mùa đông. Thời điểm tháng 11/2021, công ty này chào bán 2 đợt đầu tiên với giá trị lần lượt 254 tỷ đồng và 196 tỷ đồng. Đợt chào bán thứ 3 diễn ra vào tháng 3/2022, có giá trị 1.900 tỷ đồng.
Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt những nội dung gì?
Theo kết luận của UBCK, chứng khoán KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ.
Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của công ty Cung điện Mùa đông đã thông qua phương án phát hành của 3 đợt chào bán nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.
Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành. Quy định phương án phát hành chi tiết được ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lập. Công ty Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do chủ tịch HĐQT ký. Tuy nhiên, nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các Phương án phát hành chi tiết này lại chưa có.
Trước đợt phát hành, các bản công bố thông tin của Cung điện Mùa đông chưa đảm bảo đầy đủ thông tin về người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu như thông tin chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành (Cung điện Mùa đông) hay tổ chức tư vấn (KIS Việt Nam).
Cùng với đó, hồ sơ kèm theo bản công bố thông tin phát hành trái phiếu đợt 1 và 2 của Cung điện Mùa Đông chỉ có báo cáo tài chính năm 2019 chưa được kiểm toán mà không có báo cáo tài chính kiểm toán 2019.
Ngoài ra, chứng khoán KIS Việt Nam còn bị xử phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo những thông tin phải báo cáo theo quy định.
KIS Việt Nam đã không báo cáo, đồng thời báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu như Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021… lên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).