Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành tổng cộng 275 triệu đồng. Lý do bởi, công ty này sai phạm quy định về đầu tư và trong báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính.
Chứng khoán Việt Thành đã sai phạm những gì?
Những sai phạm Công ty Chứng khoán Việt Thành mắc phải gồm có:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt Chứng khoán Việt Thành (VTSC) số tiền 125 triệu đồng, nguyên nhân vì doanh nghiệp đã đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.
UBCKNN cho hay, tại thời điểm ngày 31/12/2021, VTSC đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật TP.HCM (Mã: CII). Ngày 31/3/2022, công ty này đầu tư 28,21% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII cùng với 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPB). Ngày 30/6/2022, Chứng khoán Việt Thành tiếp tục đầu tư 33,61% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII.
Ngoài ra, UBCKNN còn xử phạt VTSC số tiền 150 triệu đồng vì báo cáo có nội dung sai lệch tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ở thời điểm ngày 31/12/2021 và ngày 31/3/2022. Cụ thể, Chứng khoán Việt Thành không tính giá trị rủi ro thị trường tăng thêm khi tính tỷ lệ an toàn tài chính đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII, VPB từ trên mức 10% vốn chủ sở hữu công ty.
UBCKNN yêu cầu VTSC khắc phục hậu quả
UBCKNN yêu cầu VTSC khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Được thành lập vào năm 2008, Chứng khoán Việt Thành chuyên cung cấp các dịch vụ môi giới chứng khoán, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho các tổ chức, nhà đầu tư cá nhân chiến lược trong và ngoài nước.
Tại thời điểm VTSC đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII, thị giá cổ phiếu CII lúc đó đạt 50.000 đồng/cp. Khi VTSC đầu tư 28,21%, thị giá cổ phiếu CII lúc đó giảm xuống còn 33.000 đồng/cp. Thời điểm VTSC đầu tư 33,61%, thị giá CII chỉ còn hơn 20.000 đồng/cp.
Trong khi, thời điểm Chứng khoán Việt Thành đầu tư 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (Mã: VPB), thị giá cổ phiếu này đạt mức hơn 27.000 đồng/cp.
Chốt phiên giao dịch gần nhất vào ngày 20/12, thị giá cổ phiếu CII ở mức 13.400 đồng/cp, còn thị giá VPB cũng giảm xuống còn 17.300 đồng/cp.