UBCKNN vừa công bố xử phạt FLC số tiền gần 500 triệu đồng vì các vi phạm liên quan đến việc công bố thông tin.
Công bố xử phạt của UBCKNN
Cụ thể, ngày 24/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 164/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (mã CK: FLC). Quyết định này sẽ có hiệu lực từ ngày ký. Website của UBCKNN cũng đã đăng tải thông tin xử phạt FLC vào hôm 25/3.
FLC do ông Trịnh Văn Quyết là Chủ tịch HĐQT. Do không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật nên doanh nghiệp này bị phạt số tiền 100 triệu đồng.
Cụ thể, theo phía UBCKNN thông tin, FLC đã không công bố thông tin của 34 Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) về các hoạt động giao dịch với bên liên quan, giai đoạn từ 24/3/2020 đến 13/5/2021 trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (hệ thống IDS Plus) và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE).
Ngoài ra, trên 2 hệ thống trên, FLC cũng không công bố thông tin đúng thời hạn với các tài liệu như:
- Báo cáo tài chính (BCTC) riêng, hợp nhất năm 2019 kiểm toán và giải trình chênh lệch kết quả sản xuất kinh doanh;
- BCTC riêng, hợp nhất bán niên 2020 soát xét và giải trình chênh lệch kết quả sản xuất kinh doanh; BCTC riêng, hợp nhất quý III/2020;
- Báo cáo về việc từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Lê Thành Vinh ngày 28/07/2020;
- Nghị quyết HĐQT số 49/2020/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/8/2020 bổ nhiệm bà Lê Thị Trúc Quỳnh giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc;
- Nghị quyết HĐQT số 06B/2021/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/1/2021 về việc thông qua việc góp vốn và thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn của công ty tại CTCP Hàng không Tre Việt.
Những sai phạm cụ thể của FLC trong việc công bố thông tin
Căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 4 điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 (Nghị định 156/2020) của Chính phủ quy định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 156/2020), UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt trên.
Chưa hết, FLC còn bị xử phạt số tiền 200 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin sai lệch, xét theo quy định tại Khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156 và khoản 6 điều 42 Nghị định số 156/2020 được sửa đổi, bổ sung.
Báo cáo tài chính năm 2020 kiểm toán và bán niên năm 2021 soát xét cho thấy, FLC giao dịch với các bên liên quan. Tuy nhiên, tập đoàn này lại nói rằng không có giao dịch với bên liên quan tại các báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021.
Thêm nữa, FLC còn công bố thông tin sai lệch số liệu trong báo cáo tài chính bán niên năm 2021 soát xét khi không trình bày số liệu chênh lệch đánh giá tăng tài sản vào thu nhập khác theo quy định. Số tiền chênh lệch là 70,13 tỷ đồng từ hoạt động công ty góp vốn bằng quyền tài sản là khách sạn Grand Sầm Sơn vào CTCP Hàng không Tre Việt.
Ngoài ra, FLC bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, quy định tại Điểm b Khoản 3 điều 42 Nghị định số 156/2020. Trong báo cáo tài chính năm 2019, kiểm toán của phía FLC đã thuyết minh thiếu giao dịch, số dư của công ty với các bên liên quan là CTCP Nông dược H.A.I, CTCP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone và CTCP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS.
Bên cạnh đó, FLC bị phạt thêm số tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập.