1,2 tỷ đồng là số tiền 2 cá nhân bị UBCKNN xử phạt vì sử dụng 102 tài khoản để thao túng cổ phiếu TTB.
Thao túng cổ phiếu TTB, 2 cá nhân không bị xử lý hình sự
2 người vừa bị xử phạt hành chính là ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam. Ông Xuân và Nam không bị truy cứu trách nhiệm hình sự do không có số lợi bất hợp pháp.
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an đã ban hành quyết định xử phạt 2 cá nhân đã thao túng giá cổ phiếu TTB.
Theo đó, ông Dương Thanh Xuân bị xử phạt số tiền 600 triệu đồng. Ông Nguyễn Thành Nam cũng bị xử phạt số tiền 600 triệu đồng. 2 ông này đã có hành vi sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo nhằm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.
Tuy nhiên, kết quả xác minh của Cơ quan công an cho thấy, hành vi của 2 ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật; không nhận thấy việc thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 2 người này.
Trước khi UBCKNN có quyết định xử phạt về hành vi thao túng cổ phiếu đối với 2 cá nhân trên, ông Phùng Văn Thái – thành viên HĐQT, kiêm tổng giám đốc đã tiến hành bán gần 6,2 triệu cổ phiếu TTB trong thời gian 14-21/1.
Kể từ đó, cổ phiếu TTB bắt đầu những ngày dài lao dốc. Từ 13.300 đồng/cp vào ngày 13/1 – mức thị giá cao nhất một năm, cổ phiếu TTB chỉ còn 10.700 đồng, mất 20% giá trị chỉ sau 11 phiên giao dịch gần nhất.
Nhiều tổ chức bị UBCKNN xử phạt
Ngày 28/1, ngoài với 2 cá nhân trên, UBCKNN ra nhiều quyết định xử phạt đối với các tổ chức, trong đó có Công ty Chứng khoán Trí Việt (TVB). Theo đó, công ty này bị xử phạt tổng số tiền là 310 triệu đồng. Công ty Chứng khoán Trí Việt còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng.
Về số tiền bị phạt hành chính, có 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ và vị trí theo quy định, 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và được chấp thuận.
Ngoài ra, UBCKNN còn xử phạt Công ty Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APS) 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. APS còn bị hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng.
Do không công bố đối với thông tin về việc điều chỉnh hồi tố báo cáo tài chính mà Hoàng Anh Gia Lai cũng bị phạt 80 triệu đồng. Công ty này còn đồng thời bị phạt 70 triệu đồng do thuyết minh không đầy đủ về việc điều chỉnh hồi tố ảnh hưởng đến kết quả kinh doanh, chưa giải trình đầy đủ nội dung này theo quy định; công ty không trình bày các giao dịch với người có liên quan tại các báo cáo quản trị.
Cát Anh (T/h)