Tổng Công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc – CTCP (KBC) vừa có giải trình về việc bị Sở GDCK Tp.HCM (HoSE) nhắc nhở giao dịch cổ phiếu quỹ. Theo KBC, Công ty đã thực hiện giao dịch bán hơn 5,9 triệu cổ phiếu quỹ từ ngày 16/2-16/3/2022. Trong giai đoạn từ ngày 16/2-14/3, giao dịch bán cổ phiếu quỹ nêu trên được thực hiện bằng phương thức khớp lệnh. Theo đó, toàn bộ các giao dịch này đều tuân thủ giới hạn về khối lượng cổ phiếu theo quy định của pháp luật.
Tuy nhiên, ngày 15/3, KBC thực hiện giao dịch bán cổ phiếu quỹ theo phương thức thỏa thuận với khối lượng hơn 1 triệu cổ phiếu, vượt quá 10% khối lượng giao dịch đã đăng ký.
KBC giải trình sự việc xảy ra là do Công ty có sự thiếu sót khi chưa cập nhật đầy đủ, cũng như chưa hiểu đúng quy định mới của pháp luật điều chỉnh về vấn đề này khi hiểu quy định khối lượng giao dịch 10% cho một ngày chỉ áp dụng theo phương thức khớp lệnh mà không bao gồm việc áp dụng cho phương thức giao dịch thỏa thuận khi bán cổ phiếu quỹ.
Ngày 7/4/2022, KBC đã gửi công văn 0704/2022/KBC-CV để giải trình sự việc trên với HoSE (trước khi đã nhận được văn bản nhắc nhở của Sở ngày 08/4).
Theo KBC, mặc dù đây là giao dịch thỏa thuận với khối lượng không lớn, không làm ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, qua sự việc này, KBC xin tự kiểm điểm, rút kinh nghiệm và chịu trách nhiệm theo quy định của pháp luật.
Trước đó, HoSE đã có văn bản nhắc nhở đối với về việc giao dịch cổ phiếu quỹ không đúng quy định của KBC khi đặt lệnh bán cổ phiếu quỹ tại ngày 15/3/2022 vượt 10% khối lượng giao dịch đã đăng ký với UBCKNN.
Trong khi đó, Khoản 3, Điều 8, Thông tư 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 quy định: “Khối lượng đặt bán trong mỗi ngày giao dịch, tổng khối lượng đặt bán tối thiểu từ 3% đến tối đa là 10% khối lượng giao dịch đã đăng ký với UBCKNN”.