Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) phạt sàn giao dịch Kraken 1,25 triệu USD vì cung cấp sản phẩm margin tiền mã hoá thị trường nhưng không đăng ký DCM hoặc FCM (thị trường hợp đồng được chỉ định). Trong khi đó, các sàn giao dịch muốn niêm yết sản phẩm tương lai phải đăng ký FCM, cần giấy phép DCM để được hợp pháp hoá.
Kraken đã cung cấp cho các khách hàng tiềm năng của Mỹ tham gia giao dịch bán lẻ ký quỹ trên sàn, các giao dịch margin có sẵn được Kraken chấp thuận cho người dùng khi đăng ký.
Việc làm này của Kraken buộc CFTC phải có biện pháp cứng rắn, phạt 1,25 triệu USD vì đã cung cấp trái phép các giao dịch hàng hoá bằng tài sản kỹ thuật số, trong đó có Bitcoin nhưng không đăng ký FCM.
Lệnh yêu cầu Kraken phải trả khoản tiền phạt dân sự trên và yêu cầu không được vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa (CEA).
CFTC tuyên bố Kraken đã tuân thủ và chủ động tham gia điều tra, thừa nhận hành vi cũng như không bác bỏ quan điểm của CFTC. Đồng thời công ty này cam kết sẽ ngừng vi phạm pháp luật trong tương lai.
Theo CFTC, từ tháng 6/2020 đến tháng 7/2021, công ty Payward Ventures Inc., đã cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số cho các khách hàng Mỹ không đủ điều kiện.
Trong trường hợp khách hàng không thể hoàn trả quỹ trong 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc thanh lý, khiến đối tượng ký quỹ bắt buộc phải bán tháo tài sản. Theo CFTC, những hành động này được coi là bất hợp pháp vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.
Trong một tuyên bố, đại diện của Kraken cho biết: “Chúng tôi cam kết làm việc với các cơ quan quản lý để cố gắng đảm bảo rằng các quy tắc quản lý tài sản kỹ thuật số, tạo ra sân chơi bình đẳng trên toàn cầu, đặc biệt ở Mỹ”.
Trước đó, vào tháng 8, CFTC phạt BitMEX 100 triệu USD vì hành vi cho phép người dùng giao dịch bất hợp pháp, vi phạm đạo luật chống rửa tiền. Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đã cáo buộc rằng sàn giao dịch đã thực hiện ít nhất 209 triệu USD trong các giao dịch với thị trường đen.
Giám đốc điều hành BitMEX, Alexander Hoptner cho biết. “Chúng tôi cực kỳ coi trọng trách nhiệm của mình và sẽ tiếp tục tích cực tham gia với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới để đảm bảo rằng chúng tôi đóng một vai trò tích cực trong việc giúp định hình tương lai của loại tài sản đặc biệt này.
Các quan điểm và ý kiến được thể hiện bởi tác giả, hoặc bất kỳ người nào được đề cập trong bài viết này, chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và chúng không cấu thành lời khuyên về tài chính, đầu tư hoặc các lời khuyên khác.
Zoe Nguyen (Tổng hợp)