Tại sao ông Trịnh Văn Quyết bị khởi tố dù trước đó bị phạt hành chính?

Theo luật sư, cùng liên quan đến vụ bán chui cổ phiếu nhưng tội danh mà ông Trịnh Văn Quyết bị khởi tố truy cứu trách nhiệm hình sự khác với hành vi Chủ tịch Tập đoàn FLC bị xử phạt hành chính.

Ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC, vừa bị Cơ quan CSĐT Bộ Công an bắt tạm giam để điều tra về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Cơ quan điều tra cho biết ông Quyết bị điều tra liên quan vụ bán chui cổ phiếu FLC vào ngày 10/1. Cũng liên quan đến vụ việc, ngày 18/1, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt ông Trịnh Văn Quyết 1,5 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động chứng khoán 5 tháng về vụ việc trên.

Tại sao ông Quyết vẫn bị khởi tố dù trước đó đã bị xử phạt về cùng một vụ việc?

Giải thích về vấn đề này, tiến sĩ Đặng Văn Cường, Trưởng văn phòng luật sư Chính Pháp, cho biết theo nguyên tắc, một hành vi vi phạm pháp luật chỉ bị xử lý một lần, nếu đã bị xử phạt hành chính thì sẽ không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

“Tuy nhiên, đối với vụ án của ông Quyết, cơ quan điều tra khởi tố vị chủ tịch về một tội danh khác với hành vi bị can bị xử phạt hành chính trước đó”, luật sư Cường nói.

Tiến sĩ Cường phân tích hồi tháng 1, ông Quyết bị xử phạt hành chính về hành vi “không báo cáo về giao dịch dự kiến” theo Nghị định 128/2020/NĐ-CP về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán. Trong khi đó, ngày 29/3, Bộ Công an khởi tố ông Trịnh Văn Quyết về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Theo Trưởng văn phòng luật sư Chính Pháp, ngày 11/1, UBCKNN xử phạt hành chính ông Quyết về hành vi “không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch”. Hành vi này có thể được coi là “sự cố” và chỉ bị xử phạt hành chính.

“Tuy nhiên, sau khi điều tra, cơ quan chức năng phát hiện trong vụ việc bán chui cổ phiếu ngày 10/1, ông Quyết đã có nhiều thủ đoạn, mánh khóe tinh vi để tạo cung – cầu giả, đẩy giá cổ phiếu nhằm thu lời bất chính số tiền từ 500 triệu đồng trở lên. Vì vậy, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC bị truy cứu trách nhiệm hình sự”, luật sư Cường nói và khẳng định cơ quan tố tụng không làm sai trong vụ án này.

Cùng theo dõi vụ việc, luật sư Lê Hằng, Công ty luật T&T, cho biết trong trường hợp cơ quan chức năng đã xử phạt hành chính mà sau đó xác định hành vi vi phạm đủ cấu thành tội phạm, phải xử lý hình sự, thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính phải hủy bỏ quyết định xử phạt, chuyển toàn bộ tang vật, phương tiện vi phạm và tài liệu cho cơ quan tố tụng hình sự khởi tố vụ án.

Quyết định tố tụng được đưa ra sau khi cơ quan chức năng nhận định ông Quyết và các cá nhân thuộc Công ty CP Tập đoàn FLC, Công ty CP Chứng khoán BOS và các công ty liên quan vụ thao túng thị trường chứng khoán, che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán xảy ra ngày 10/1, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam. Ngay sau khi vụ việc xảy ra, UBCKNN đã yêu cầu hủy giao dịch đối với 74,8 triệu cổ phiếu trên.