Trước phiên điều trần của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện Hoa Kỳ, John Jay Ray III, Giám đốc điều hành mới của FTX đã đệ trình lời khai bằng văn bản trong đó nêu ra một số “thực tiễn quản lý không thể chấp nhận được”.
Ông Ray cho biết sự sụp đổ của FTX là do sự tập trung tuyệt đối quyền kiểm soát vào một nhóm rất nhỏ gồm những cá nhân cực kỳ thiếu kinh nghiệm.
Ngoài ra, người từng đứng ra lãnh đạo việc thanh lý Enron cũng đã phát hiện ra ít nhất năm hành vi mà công ty đã thực hiện với hàng tỷ đô la huy động được từ các nhà đầu tư và tài sản khách hàng trên các sàn giao dịch của FTX. FTX và quỹ Alameda Research đã sụp đổ ngay sau khi phát hiện ra khoản lỗ 8 tỷ USD trong tài khoản của sàn giao dịch.
1. Tài sản của khách hàng từ FTX.com được trộn lẫn với tài sản từ nền tảng giao dịch Alameda
Xuất hiện trong chương trình DealBook của New York Times, Sam Bankman-Fried, cựu Giám đốc điều hành FTX (CEO) nói với người dẫn chương trình Andrew Ross Sorkin rằng ông “không cố ý trộn lẫn các khoản tiền” khi đáp lại những cáo buộc rằng tiền của khách hàng tại FTX đã bị bòn rút và được sử dụng để giao dịch tiền điện tử tại Alameda Research.
Luật sư James Bromley của công ty luật Sullivan & Cromwell đã được ban lãnh đạo mới của FTX bổ nhiệm làm cố vấn. Bromley cho biết vào tuần trước tại phiên điều trần phá sản đầu tiên rằng “một lượng tài sản đáng kể” của FTX đã bị đánh cắp hoặc bị mất tích và công ty này đã được điều hành như một “tài sản cá nhân” của Bankman-Fried.
2. Alameda đã sử dụng tiền của khách hàng để tham gia vào giao dịch ký quỹ gây thiệt hại cho khách hàng
Trong một tweet đã bị xóa từ ngày 8/11, Bankman-Fried cho biết tài sản của khách hàng được hỗ trợ 1:1.
Khi được hỏi trong Twitter Spaces liệu tuyên bố này có đúng không, Bankman-Fried trả lời: “Có, nhưng… vấn đề là nó bao gồm số dư âm đối với một số khách hàng… tài sản ròng của khách hàng bằng tài sản ròng trên nền tảng… tổng tài sản của khách hàng thì không.”
3. FTX chi tiêu vô độ vào cuối năm 2021 đến năm 2022
Chỉ riêng danh sách các khoản đầu tư của công ty thương mại Alameda Research là 5,2 tỷ USD trải rộng trên khoảng 474 công ty. Theo đánh giá của ông Ray, những startup được hỗ trợ bởi cả tên tuổi và tầm ảnh hưởng của FTX sẽ không có khả năng mang về mức giá mà FTX đã trả.
4. Các khoản thanh toán cho nhân viên nội bộ vượt 1 tỷ USD
Trong tuyên bố ban đầu của ông Ray về thủ tục phá sản của Tập đoàn FTX, ông đã nhấn mạnh cách Alameda cho các công ty liên kết như Paper Bird vay 2,3 tỷ USD, 1 tỷ USD cho Bankman-Fried, 543 triệu USD cho Cựu Giám đốc Kỹ thuật FTX Nishad Singh và 55 triệu USD cho cựu Giám đốc điều hành FTX Digital Markets, Ryan Salame.
5. Mô hình kinh doanh của Alameda không an toàn
Tổng tài sản thị trường tiền điện tử đã giảm 62% từ 1,4 nghìn tỷ USD xuống còn 843 tỷ USD kể từ đầu tháng 1. Khi giá tiền điện tử sụt giảm trong suốt cả năm, Alameda có thể đã bị lỗ nặng.
Vào tháng 6, Alameda đã cho công ty cho vay tiền điện tử Voyager vay 200 triệu USD trong khi FTX cho BlockFi vay thêm 275 triệu USD. Cả hai công ty đều đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản.