Một báo cáo mới cho thấy, từ năm 2013 đến nay, SEC đã đưa ra tổng cộng 97 hành động thực thi pháp luật chống lại người chơi tiền điện tử. Tính riêng trong năm 2021 đã có 20 hành động thực thi.
Cụ thể, theo báo cáo của Cornerstone Research vào ngày 19 tháng 1, tính từ năm 2013, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra tổng cộng 2,35 tỷ USD tiền phạt đối với những người tham gia thị trường tài sản kỹ thuật số.
Báo cáo cũng cho biết, các hành động thực thi pháp luật liên quan đến tiền điện tử của SEC bao gồm: Tính từ năm 2013 đến cuối năm 2021, SEC đã thực hiện tổng cộng 97 hành động thực thi pháp luật, với tổng số tiền phạt lên đến 2,35 tỷ USD.
Cụ thể, 58 trong số 97 là hành động kiện tụng và 39 còn lại là tố tụng hành chính. Tương tự, với 2,35 tỷ USD tiền phạt thu được được từ các vụ kiện, 1,71 tỷ USD trong số đó được đưa ra trong vụ kiện và 640 triệu USD trong tố tụng hành chính.
Mặc dù vào tháng 7 năm 2013, SEC đã đưa ra hình phạt đầu tiên chống lại một người tham gia tiền điện tử, các vụ kiện trong không gian tiền điện tử do SEC khởi xướng đã không bắt đầu xảy ra cho đến năm 2017. Thống kê từ năm 2013 đến 2017, chỉ có tổng cộng 6 vụ kiện về tiền điện tử do SEC khởi xướng.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đưa ra 20 trên tổng số 97 hành động thực thi pháp luật vào năm 2021 – 14 hành động kiện tụng tại các tòa án liên bang Hoa Kỳ và 6 vụ tố tụng hành chính.
Trong tổng số 20 hành động thực thi pháp luật, 70% có liên quan đến ICO (phát hành coin lần đầu).
Báo cáo chỉ rõ:
“Trong số 20 hành động thực thi pháp luật được đưa ra vào năm 2021, 65% là cáo buộc gian lận, 80% cáo buộc là chào bán chứng khoán chưa đăng ký và 55% cáo buộc là cả hai”.
Simona Mola – tác giả của báo cáo đã viết trong một tuyên bố rằng, việc bổ nhiệm Gary Gensler là chủ tịch của SEC vào tháng 4 năm 2021 có thể liên quan đến cuộc đàn áp tiền điện tử gần đây của Ủy ban.
Trong giai đoạn từ cuối tháng 5 đến giữa tháng 9, ông Simona Mola nhấn mạnh rằng, các hành động thực thi pháp luật của SEC đã tăng đáng kể.
Phó chủ tịch của Cornerstone Research – Abe Chernin chia sẻ rằng, chúng có thể kỳ vọng những biện pháp cứng rắn này sẽ tiếp tục được tăng cường trong năm 2022:
“Với sự tập trung không ngừng của SEC vào không gian này, trong năm 2022, chúng ta có thể chứng kiến sự giám sát gắt gao hơn nữa đối với những người tham gia thị trường nhất định, như là các nền tảng DeFi”.
Vào tuần cuối cùng của tháng 12 năm 2021, chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã thêm một thành viên mới là Corey Frayer nhằm hỗ trợ tăng cường sự giám sát trong không gian tiền điện tử của SEC.