UBS, Barclays, RBS, HSBC và Credit Suisse đã bị Ủy ban châu Âu phạt tổng cộng 344 triệu euro vì dính vào một vụ bê bối liên quan đến việc cùng thao túng thị trường ngoại hối.
Năm ngân hàng lớn nhất châu Âu đã bị Ủy ban châu Âu phạt 344 triệu euro vì tham gia thao túng thị trường ngoại hối.
Trong một tuyên bố chính thức hôm thứ Năm (2/12), Ủy ban Châu Âu cho biết các giao dịch viên phụ trách giao dịch ngoại hối từ UBS, Barclays, RBS, HSBC và Credit Suisse đã thảo luận và trao đổi thông tin nhạy cảm và kế hoạch giao dịch khi giao dịch tiền tệ nhóm G-10. Hành vi thao túng thị trường chủ yếu xảy ra từ tháng 3/2011 đến tháng 7/2012.
Các nhà giao dịch viên trên tiết lộ kế hoạch giao dịch thông qua phòng trò chuyện trực tuyến chuyên nghiệp có tên Sterling Lads. Việc trao đổi thông tin này cho phép các nhà giao dịch đưa ra các quyết định sáng suốt trên thị trường về việc có nên giao dịch và khi nào nên giao dịch các loại tiền tệ trong danh mục đầu tư của họ.
Trong số năm ngân hàng, UBS, Barclays, RBS và HSBC đã tự nguyện thừa nhận rằng họ tham gia vào việc thao túng ngoại hối chung và các khoản tiền phạt liên quan đã được giảm 10%; Credit Suisse từ chối hợp tác với các cuộc điều tra liên quan, và do đó, họ không được hưởng khoản giảm tiền phạt như 4 ngân hàng trên.
Tuy nhiên, UBS cuối cùng không phải nộp bất kỳ khoản tiền phạt nào do UBS tự nguyện hợp tác với các cơ quan quản lý.
Theo thái độ hợp tác và mức độ hành vi trong việc thao túng thị trường ngoại hối, HSBC bị phạt 174 triệu euro, Credit Suisse bị phạt 83 triệu euro, Barclays bị phạt 54 triệu euro, và RBS bị phạt 32 triệu euro.
Ủy viên Ủy ban Cạnh tranh Liên minh châu Âu EU, Margrethe Vestager, nói rằng quyết định phạt năm ngân hàng lớn đã gửi một tín hiệu rõ ràng rằng Ủy ban vẫn cam kết đảm bảo rằng khu vực tài chính châu Âu lành mạnh và cạnh tranh; sự thông đồng của năm ngân hàng đã gây ảnh hưởng đến tính minh bạch trong động của khu vực tài chính châu Âu và làm tổn hại đến lợi ích của nền kinh tế châu Âu và người tiêu dùng.
Bà Vestager nhấn mạnh hành vi trên là không thể chấp nhận được vào thời điểm diễn ra cuộc khủng hoảng tài chính
Ủy ban châu Âu đã thực hiện điều tra thao túng ngoại hối giữa các ngân hàng lớn trong một thời gian dài.
Ngay từ năm 2019, Ủy ban Châu Âu đã điều tra quá trình thông đồng trong thao túng tỷ giá hối đoái của 11 loại tiền tệ bao gồm Euro, Bảng Anh, Yên Nhật, Franc Thụy Sĩ, Đô la Mỹ, Đô la Canada, Đô la Úc,… và trao đổi thương mại thông tin nhạy cảm và kế hoạch giao dịch. Kết quả là Barclays, JPMorgan Chase, RBS, UBS, Citigroup và Mitsubishi UFJ đã phạt tổng cộng 1,07 tỷ euro.
Ngoài Liên minh châu Âu, Bộ Tư pháp Mỹ cũng đã phạt 5,6 tỷ USD đối với 4 ngân hàng gồm Barclays, RBS, Citigroup và JPMorgan Chase vào năm 2017. Lý do tương tự là các ngân hàng này cho phép giao dịch viên thao túng giá trên thị trường ngoại hối.