Với hàng loạt tội danh bị cáo buộc, Caroline Ellison có thể đối diện với hình phạt tối đa lên đến 110 năm tù.
Cựu CEO FTX và Alameda thừa nhận tội lừa đảo
“Liên minh huyền thoại” FTX và những chuyến “đi đêm” cùng người em Alameda Research
Tình trạng hiện tại của Caroline Ellison
Theo văn phòng Bộ trưởng Tư pháp Mỹ, cựu CEO của Alameda Research Caroline Ellison sẽ không được phép rời khỏi lãnh thổ nước Mỹ. Ngoài ra, mọi tài sản, khoản tiền cô ấy có được từ các hành vi phạm tội bị cáo buộc sẽ phải giao nộp cho chính quyền.
Caroline Ellison (28 tuổi) được đồn đoán là người tình bí mật của cựu CEO FTX. Cha của Caroline Ellison là ông Glenn Ellison, giảng viên tại trường MIT – nơi Chủ tịch FED từng làm giáo sư).
Năm 2016, sau khi tốt nghiệp Đại học Stanford, chuyên ngành Toán học, Caroline Ellison gia nhập Phố Wall với tư cách là giao dịch viên chứng khoán.
Công việc đầu tiên của cô là phân tích thị trường tại công ty giao dịch Jane Street Capital. Sau khi gặp được Sam Bankman Fried, Ellison chính là người tham gia quản lỹ khối tài sản trị giá 32 tỷ USD cùng Sam Bankman Fried, đồng thời điều hành quỹ đầu tư Alameda có tổng giá trị giao dịch hàng ngày ước tính từ 1-10 tỷ USD.
Theo CoinDesk, trong trường hợp Caroline Ellison hoàn toàn hợp tác với cuộc điều tra của tòa án Southern District New York cũng như bất kỳ cơ quan hành pháp nào do văn phòng công tố chỉ định thì mức độ truy tố sẽ được giảm nhẹ, ngoài trừ các vi phạm có tính hình sự về thuế, gian lận chứng khoán và giao dịch bất hợp pháp giữa FTX và Alameda Research.
Để được tại ngoại, Caroline Ellison sẽ phải nộp khoản tiền bảo lãnh 250.000 USD và mọi tài liệu liên quan. Trong trường hợp Caroline Ellison không mang quốc tịch Mỹ thì nhiều khả năng cô ấy bị bị trục xuất vĩnh viễn.
Rất có thể cựu CEO Alameda vẫn mang quốc tịch Mỹ nhưng không rõ liệu cô ấy đã thay đổi quốc tịch vì lý do lách luật trong nghĩa vụ thuế hay không – một trong những hình thức phổ biến mà nhiều nhà giao dịch tiền điện tử thực hiện để lập trụ sở hoạt động ở nước ngoài.
Chưa hết, SEC và CFTC đề nghị truy tố cựu CEO Alameda Research – Caroline Ellison và Co-Founder FTX – Gary Wang với các cáo buộc gian lận mới sau khi hai người đã nhận tội gian lận trước tòa án liên bang.
SEC tuyên bố rằng Ellison và Wang đóng vai trò quan trọng trong việc lừa đảo các nhà đầu tư có vốn cổ phần tại FTX trong nhiều năm.
Với hàng loạt tội danh bị cáo buộc, Caroline Ellison có thể đối diện với hình phạt tối đa lên đến 110 năm tù. Trong khi đó, người cộng sự Gary Wang có thể chịu mức phạt là 50 năm tù.
Cần làm rõ mối quan hệ giữa FTX và Alameda
Uỷ ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC)vẫn đang tiến hành điều tra về việc sàn FTX sử dụng tiền vốn của khách hàng, cũng như các hoạt động cho vay liên quan đến tiền điện tử của sàn này.
Ngoài ra, FTX cũng bị Bộ Tư pháp Mỹ và Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC) điều tra.
Theo một hồ sơ cáo buộc của Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) Mỹ, nhà sáng lập sàn FTX, Sam Bankman Fried đã nhiều lần nói dối các thông tin liên quan đến mối quan hệ “nhập nhằng” giữa FTX và Alameda Research.
Người điều hành Alameda thừa nhận đã sử dụng hàng tỷ USD của người dùng để đầu tư các dự án mạo hiểm và đã thất bại, một phần đến từ việc thị trường mất chốt tăng điểm.
Vì thanh khoản của Alameda không đủ nên quỹ này đã ứng FTX thành khoản vay để tiếp tục thực hiện việc thanh toán mạo hiểm.
Bênh vực quỹ đầu tư nổi tiếng của Caroline Ellison, Sam Bankman Fried nói: “Alameda là một vị thế lớn trên sàn giao dịch, nó lớn hơn rất nhiều những gì tôi nghĩ, trên thực tế, rủi ro sẽ tương ứng với nó, tôi đã biết quá muộn”.
Nguồn CoinDesk
Trader_Z
Các quan điểm và ý kiến được thể hiện bởi tác giả, hoặc bất kỳ người nào được đề cập trong bài viết này, chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và chúng không cấu thành lời khuyên về tài chính, đầu tư hoặc các lời khuyên khác.