Giáp Tết, chỉ trong vòng một tuần, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt hành chính các tổ chức, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán hơn 4,85 tỉ đồng.
Nhiều cá nhân, tổ chức bị UBCKNN xử phạt
Hôm 16/1, UBCKNN cho biết vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 120 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Thành Nam. Lý do công ty này bị xử phạt là vì công bố thông tin không đúng thời hạn và không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Doanh nghiệp này chuyên kinh doanh thép, bất động sản…
Trước đó, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong giai đoạn 1-1-2021 đến 5-9-2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt hành chính Công ty Cổ phần Cứng khoán Tân Việt (TVSI) 300 triệu đồng. Nguyên nhân Tân Việt bị xử phạt là do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Công ty này còn bị UBCKNN xử phạt thêm tổng cộng 445 tỉ đồng, do đã vi phạm hàng loạt lỗi khác như: Không đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; nhiều tài liệu quan trọng bị báo cáo không đúng hạn theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, Tân Việt còn vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo đó, trong giai đoạn từ 1-1 đến 30-8-2022, nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của công ty vượt quá 70% vốn chủ sở hữu.
Công ty Cổ phần chứng khoán Kỹ thương (TCBS) cũng bị UBCKNN xử phạt tổng 405 triệu đồng do vi phạm nhiều vấn đề, bao gồm: không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu quan trọng.
Công đoàn Ngân hàng Ngân hàng Thương mại cổ phần Á Châu (ACB) mới đây bị phạt tới 3 tỉ đồng khi “mua chui” hơn 10,3 triệu cổ phiếu ACB nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngoài bị phạt tiền, công đoàn này còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời gian 4 tháng.
Nhiều tổ chức khác cũng bị phạt hành chính do vi phạm trong công bố thông tin gồm: Công ty cổ phần Vinaceglass (bị phạt 85 triệu đồng), Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Hiệp Phước (bị phạt 115 triệu đồng), Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tân Bình (bị phạt 100 triệu đồng), Công ty Cổ phần Chế biến Hàng Xuất khẩu Long An (bị phạt 210 triệu đồng).
Một TGĐ bị phạt 75 triệu đồng
Một cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt là ông Lê Thái Hưng – tổng giám đốc Công ty Cổ phần Thủy điện Quế Phong. Ông Hưng bị phạt tổng 75 triệu đồng, do mua cổ phiếu khác với thời gian đã đăng ký trước đó. Được biết, vị lãnh đạo này đã không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Công ty Cổ phần Đầu tư HP Việt Nam) và khi không còn là cổ đông lớn.
Như vậy, chỉ trong vòng một tuần nay, tức giáp Tết, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính các tổ chức, cá nhân hơn 4,85 tỉ đồng.