Ngày 9/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính về vi phạm công bố thông tin đối với ông Nguyễn Văn Toàn, bà Dương Thị Huệ và bà Đỗ Thị Nga – những người có liên quan đến NHT, HEP và GMD.
Thành viên HĐQT HEP bị phạt 15 triệu đồng
Cụ thể, bà Dương Thị Huệ, Thành viên HĐQT CTCP Môi trường và Công trình Đô thị Huế (UPCOM: HEP) đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 03 đến ngày 26/6/2020 (tương ứng 40.100 cổ phiếu vào ngày 03/6/2020) nhưng phải đến ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.
Hậu quả là bà Huệ bị phạt 15 triệu đồng do không thông báo kết quả giao dịch đúng hạn.
Thành viên HĐQT NHT bị phạt 17,5 triệu đồng
Ông Nguyễn Văn Toàn đăng ký bán 61.233 cổ phiếu NHT của Công ty Cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa (UPCOM: NHT) từ ngày 16/1 đến ngày 13/2/2018 (tương ứng với 55.700 cổ phiếu), nhưng đến ngày 27/2/2018, HNX vừa nhận được báo cáo về lý do không bán hết số lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Toàn. Khi đó, ông Toàn là thành viên hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa.
Kết quả, ông Toàn bị phạt 17,5 triệu đồng do không báo cáo kịp thời lý do chưa hoàn thành khối lượng đăng ký.
Anh trai chủ tịch GMD phạt 5 triệu đồng
Bà Đỗ Thị Nga – em ông Đỗ Văn Nhân, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Gemadept (HOSE: GMD) – mua 5.000 cổ phiếu GMD ngày 02/02/2021 nhưng không công bố giao dịch dự kiến.
Kết quả, Nga bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về giao dịch dự kiến.
Theo: Minh hong FILI.