Nhiều công ty chứng khoán nhận quyết định khiển trách từ Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) do để xảy ra lỗi công nghệ thông tin trong phiên giao dịch.
Xử phạt gần 1 tỷ đồng với Công ty chứng khoán APG
Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt Công ty chứng khoán APG số tiền gần 1 tỷ đồng khi vi phạm nhiều lỗi, nhất là trong mảng trái phiếu doanh nghiệp.
Cụ thể, do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác nên APG bị phạt 60 triệu đồng. Ngoài ra, công ty này cũng bị phạt 100 triệu đồng vì đã không báo cáo nhiều tài liệu quan trọng trong các năm 2021, 2022.
Trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX, APG báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với tài liệu về tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; đăng ký, lưu ký trái phiếu trong năm 2021, 2022; cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu.
Bởi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ nên công ty bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng. Ngoài ra, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm nay là 31/1, 28/2, 31/3, 30/4, 31/5 và 30/6. APG được yêu cầu buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác.
Do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, Công ty bị phạt 175 triệu đồng. Trong thời kỳ UBCKNN kiểm tra, công ty chứng khoán APG đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các hợp đồng đặt mua cổ phiếu, trái phiếu.
Do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua nên UBCKNN phạt APG 350 triệu đồng.
Theo đó, APG đã hoàn thành đợt chào bán 73,1 triệu cổ phiếu ra công chúng vào ngày 13/1, tăng vốn điều lệ từ 731 tỷ đồng đồng lên 1.463 tỷ đồng. Chỉ có điều, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của công ty lại không đúng với mục đích nêu tại nghị quyết đại hội đồng cổ đông.
Để khắc phục hậu quả này, biện pháp là công ty buộc thông qua đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.
Nhiều công ty chứng khoán bị khiển trách
VNX đã ban hành quyết định khiển trách đối với CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI), trong phiên giao dịch 21/11 đã phát sinh 2 lỗi 70009 (không phải là message FIX) trên hệ thống của HNX.
CTCP Chứng khoán Guotai Junan Việt Nam (HNX: IVS) bị khiển trách do trong phiên giao dịch 17/11 phát sinh 22 lỗi 70001 (chưa đăng nhập, không thể gửi các message khác) trên hệ thống của HNX.
Vào ngày 24/11, do mắc phải các lỗi liên quan tới công nghệ thông tin trên hệ thống giao dịch của HNX nên hàng loạt công ty chứng khoán gồm Chứng khoán ASAM, Chứng khoán Navibank, Chứng khoán Shinhan Việt Nam, Chứng khoán Alpha, Chứng khoán Quốc Gia bị VNX khiển trách.
