Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) đã xử phạt Robinhood – Nền tảng giao dịch tiền mã hóa và cổ phiếu 30 triệu USD.
Lý do Robinhood bị xử phạt 30 triệu USD
Wall Street Journal đưa một báo cáo chi tiết cho thấy, Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York -NYDFS đã tìm thấy “những thất bại” đáng kể của Robinhood trong việc quản lý các chương trình tuân thủ.
Theo tuyên bố của NYDFS, Robinhood không duy trì được đủ lượng nhân viên nhằm đáp ứng các quy tắc thuộc Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và Chống rửa tiền.
Nền tảng cũng không tiến hành các nâng cấp đối với hệ thống giám sát giao dịch của mình một cách thích hợp để phù hợp với sự gia tăng về quy mô cũng như khối lượng giao dịch và hồ sơ khách hàng.
NYDFS còn cáo buộc Robinhood đã tuân theo các chính sách nhưng không phù hợp với tiền ảo NYDFS cũng như các quy định về an ninh mạng. Theo phía cơ quan quản lý nhận định, thậm chí Robinhood còn thiếu một số đường dây điện thoại liên lạc chuyên dụng ở trên trang web để tiếp nhận các khiếu nại từ khách hàng. Nói cách khác, việc bảo vệ người dùng của Robinhood không đầy đủ.
Những thiếu sót này bị Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York phát hiện như một phần của cuộc điều tra mà Robinhood tiết lộ trong một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hồi năm ngoái. Khoản phạt ban đầu, công ty môi giới dự kiến sẽ trả là 10 triệu USD, sau đó vào tháng 07/2021 thì nâng lên 30 triệu USD.
Có thể thấy, dường như thỏa thuận mới nhất này đã đánh dấu hành động thực thi đầu tiên của NYDFS trong ngành tiền mã hóa.
Lời tuyên bố cứng rắn của NYDFS
Theo Adrienne A. Harris – Giám đốc NYDFS chia sẻ: “DFS sẽ tiếp tục điều tra và có hành động khi bất kỳ người được cấp phép nào vi phạm luật hoặc các quy định của Bộ, vốn rất quan trọng trong việc bảo vệ người dùng và đảm bảo sự an toàn, lành mạnh của các tổ chức.”
Robinhood là ứng dụng phổ biến giao dịch chứng khoán và tiền điện tử miễn phí bằng một cú nhấp chuột. Trước đó, họ tiết lộ về việc sẽ sa thải khoảng 340 nhân viên toàn thời gian, trong số 3.800 nhân lực.
Vlad Tenev – CEO của Robinhood cho hay, động thái này để đối phó với sự sụt giảm lượng người dùng tích cực sau một thời kỳ tăng trưởng nhanh trong thời kỳ đại dịch COVID-19, khiến giá của công ty giảm khoảng 72% trong 6 tháng.
Kể từ đầu năm 2022 cho đến nay, hoạt động kinh doanh của Robinhood gặp khó khăn. Tưởng Sam Bankman-Fried – CEO FTX sẽ tung “chiếc phao cứu sinh” mua lại 7,6% cổ phần công ty nhưng sau đó, vị này đã phủ nhận thông tin, phủ nhận việc thâu tóm toàn bộ nền tảng này.
Không riêng gì Robinhood, Bộ Tài chính Hoa Kỳ mới đây cũng điều tra sàn giao dịch tiền mã hóa phổ biến Kraken về vi phạm lệnh cấm vận từ Mỹ. Bộ này cáo buộc Kraken đã phục vụ người dùng Iran bị trừng phạt. Dự kiến, sàn này cũng sẽ bị chịu một khoản tiền phạt đáng kể.
TUYÊN BỐ TỪ CHỐI TRÁCH NHIỆM: Các quan điểm và ý kiến được thể hiện bởi tác giả, hoặc bất kỳ người nào được đề cập trong bài viết này, chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không cấu thành lời khuyên về đầu tư. Tiền điện tử có rủi ro cao, hãy cẩn trọng trong giao dịch
